-        التعريف بوظيفة مراقبة الامتثال ومخاطر الامتثال.

-        الامتثال لتعليمات الجهات الرقابية المباشرة.

-        الامتثال لتعليمات الجهات الرقابية غير المباشرة والقوانين والأنظمة الأخرى.

-        الامتثال للسياسات الداخلية في الشركة.

-        علاقة دائرة الامتثال بدائرة التدقيق الداخلي.

-        علاقة دائرة الامتثال بالدائرة القانونية.

-        علاقة دائرة الامتثال بدائرة إدارة المخاطر.

-        علاقة دائرة الامتثال بدائرة مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.

-        علاقة دائرة الامتثال بالمدير العام.

-        علاقة دائرة الامتثال بمجلس الإدارة أو اللجنة المنبثقة عنه.

-        موقع دائرة الامتثال ضمن الهيكل التنظيمي للمؤسسة.

-        مهام ومسؤوليات ومؤهلات دائرة الامتثال.

-        آليات مراقبة وفحص الامتثال.

-        فحص الامتثال الرقابي المبني على المخاطر.

-        عملية تقييم مخاطرالامتثال وتطبيق الضوابط الرقابية.

-         إصدار التقارير الرقابية للامتثال.

- موظفو الامتثال والتدقيق الداخلي، شركات ومديرو أنظمة الدفع.